النماذج

​​الإفصاح

تهدف هذه النماذج إلى مساعدة كل من الشركات المساهمة المدرجة في السوق المالية السعودية والمرشحين/ المعينين لعضوية مجلس إدارة الشركات المساهمة المدرجة في السوق المالية السعودية على الوفاء بالتزاماتهم بمتطلبات هيئة السوق المالية المتعلقة بتزويد الهيئة ببيانات المرشحين/ المعينين لعضوية مجلس إدارة شركة مساهمة مدرجة في السوق المالية السعودية، وإعداد تقرير مجلس الإدارة.

ولمزيد من المعلومات يمكن التواصل بوكالة الهيئة للشركات المدرجة والمنتجات الاستثمارية على العنوان التالي:

هيئة السوق المالية

وكالة الهيئة للشركات المدرجة والمنتجات الاستثمارية

ص. ب 87171

الرياض 11642، المملكة العربية السعودية

اسم النموذج

 

 


 

التراخيص لممارسة أعمال الأوراق المالية

طلب الترخيص

للحصول على ترخيص لممارسة أعمال الأوراق المالية الواردة في المادة الثانية من لائحة أعمال الأوراق المالية، يرجى تعبئة نموذج الطلب بالكامل وإتباع التعليمات الواردة فيه وإرساله إلى إدارة التراخيص من خلال

 (https://authorisation.cma.org.sa).

كما هو منصوص عليه في الملحق رقم 3-1 من لائحة مؤسسات السوق المالية ، يجب على مقدم الطلب إرفاق جميع المستندات المطلوبة في نموذج طلب الترخيص .

كما يجب على مقدم الطلب تزويد الهيئة بإثبات دفع المقابل المالي لدراسة طلبات الترخيص والتسجيل حسب تعميم الهيئة الصادر برقم (ص/1/6/5989/20) وتاريخ 10/03/1442هـ الموافق 27/10/2020م ( التعميم) ، وتقديم ما يثبت حجزه للاسم التجاري لدى وزارة التجارة والصناعة.

طلب التسجيل

يجب على مقدم طلب الترخيص أو مؤسسة السوق المالية تعبئة طلب التسجيل شخص من خلال نظام إدارة التراخيص للوظائف واجبة التسجيل الواردة في المادة التاسعة عشرة من " لائحة مؤسسات السوق المالية "، مع ضرورة ارفاق جميع المستندات المطلوبة ، كما يجب عليه التأكد من قدرات الشخص المطلوب تسجيله ومدى ملائمته للقيام بمهام الوظيفة المراد تسجيلها.

للاستفسارات والمزيد من المعلومات، الرجاء الاتصال على إدارة التراخيص على الأرقام التالية:

هاتف: 7878 279 (11) 966+

فاكس : 7879 279 (11) 966+

البريد الإلكتروني : Authorisation@cma.org.sa

أو المراسلة على العنوان التالي:
هيئة السوق المالية
إدارة التراخيص
ص.ب 87171
الرياض، 11642
المملكة العربية السعودية   

 

الترخيص لممارسة نشاط التصنيف الائتماني

طلب الترخيص لنشاط التصنيف الائتماني

للحصول على ترخيص لممارسة نشاط التصنيف الائتماني الوارد في المادة (4) من لائحة وكالات التصنيف الائتماني، يرجى تعبئة نموذج طلب الترخيص بالكامل وإتباع التعليمات الواردة فيه وإرساله إلى إدارة التراخيص بالهيئة.

كما هو منصوص عليه في الملحق رقم (1) من لائحة وكالات التصنيف الائتماني ، يجب على مقدم الطلب إرفاق جميع المستندات المطلوبة مع نموذج طلب الترخيص.

إضافة إلى ذلك، يجب على مقدم الطلب المؤسس في المملكة تزويد الهيئة بصورة من شهادة إيداع رأس المال (في حساب تحت التأسيس أو حساب أمانة) أو تقديم ما يثبت وجود رأس مال عامل يكفي لثلاثة أشهر (أيهما أعلى)، وتقديم ما يثبت حجزه للاسم التجاري لدى وزارة التجارة والصناعة.

طلب التسجيل 

يجب على مقدم طلب الترخيص أو وكالات التصنيف الائتماني تعبئة نموذج "طلب التسجيل" للوظائف واجبة التسجيل الواردة في المادة (36) من لائحة وكالات التصنيف الائتماني، مع ضرورة تزويد إدارة التراخيص بجميع المستندات المطلوبة للنظر في الطلب، كما يجب عليه التأكد من قدرات الشخص المطلوب تسجيله ومدى ملائمته للقيام بمهام الوظيفة المراد تسجيلها.

طلب إلغاء التسجيل

في حال استقالة أو فصل أو توقف شخص مسجل تابع لوكالة تصنيف ائتماني عن أداء واجباته أو تركه للخدمة أو انتهاء علاقته بها، على الوكالة إشعار الهيئة خلال سبعة أيام باستخدام النموذج المحدد أدناه، وذلك حسب متطلبات الإشعار المنصوص عليه في الفقرة (ج-7) من المادة (34) ومتطلبات إلغاء التسجيل المنصوص عليها في الفقرة (ب) من المادة (41) من لائحة وكالات التصنيف الائتماني.

ملاحظات يجب مراعاتها عند تعبئة نموذج طلب التسجيل ونموذج طلب إلغاء التسجيل:

  • إكمال جميع الأقسام الواردة في النماذج.
  • الإجابة على جميع الأسئلة إجابة وافية وتجنب أي اختصارات.
  • عند وجود سؤال لا ينطبق على مقدم الطلب، يجب الإشارة إلى ذلك في خانة الإجابة.
  • يجب تعبئة النماذج باستخدام الحاسب الآلي.
  • توقيع نموذج الطلب من قبل الشخص المراد تسجيله والرئيس التنفيذي أو موظف المطابقة والالتزام التابع لوكالات التصنيف الائتماني.

للاستفسارات والمزيد من المعلومات، الرجاء الاتصال على إدارة التراخيص على الأرقام التالية:

هاتف: 7878 279 (11) 966+

فاكس : 7879 279 (11) 966+

البريد الإلكتروني: Authorisation@cma.org.sa

أو المراسلة على العنوان التالي:

هيئة السوق المالية

إدارة التراخيص

ص.ب 87171

الرياض، 11642

المملكة العربية السعودية

اسم النموذج


 

كيف تقدم شكوى

استقبال الشكاوى

  • تستقبل هيئة السوق المالية الشكاوى التي تقع في نطاق أحكام نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية، والنظر فيها ودراستها والتحقق من صحتها، والعمل على تسوية المنازعات التي تنشأ بين الأطراف المشاركة فيما يتعلق بالأوراق المالية.
  • تتولى الهيئة استقبال وإحالة الشكاوى في المنازعات بين أعضاء السوق وبين الأعضاء وعملائهم لشركة السوق المالية السعودية (تداول) لتسويتها وعند تعذر التسوية تعاد الشكوى للهيئة لإصدار إخطار لتمكين الشاكي من متابعة دعواه لدى اللجنة.
  • تستقبل الهيئة الشكاوى المتضمنة بلاغات تقع في نطاق أحكام نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية.

اختصاصات هيئة السوق المالية

  • استقبال شكاوى تسجيل ملكية الأوراق المالية.
  • استقبال شكاوى المستثمرين ضد الوسطاء أو وكلاء الوسطاء ضد المستثمرين.
  • استقبال الشكاوى المتعلقة بالإدراج في السوق.
  • استقبال الشكاوى المتعلقة بتنفيذ الصفقات والتي لا تنطوي على مخالفات جزائية.
  • استقبال الشكاوى المتعلقة بأرباح الشركات وشهادات الأسهم.
  • استقبال الشكاوى المتعلقة بصناديق الاستثمار.
  • استقبال أي شكوى تتعلق بمخالفة أحكام نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية.

كيف يتم  تقديم شكوى رسمية إلى هيئة السوق المالية

  1. من خلال موقع الهيئة الإلكتروني: www.cma.org.sa .
  2. إرسالها على العنوان البريدي للهيئة:  ص.ب (87171) الرياض (11642).
  3. تسليمها إلى موظفي استقبال الشكاوى حسب العناوين التالية:
    • برج الفيصلية ، الدور العاشر ، إدارة شكاوى المستثمرين.
    • مقر هيئة السوق المالية طريق الملك فهد الدور الأرضي مكتب استقبال شكاوى المستثمرين.
  4. ترسل إلى الفاكس رقم (00966112797004) تحويلة (7066)، أو فاكس رقم (00966112797003) تحويلة (7066).

المستندات الواجب إرفاقها مع الشكوى

  1. للأفراد صورة من بطاقة الهوية الوطنية للسعوديين ومواطني دول الخليج العربي، أو صورة من رخصة الإقامة لغير السعوديين، أو صورة من جواز السفر للمقيمين خارج المملكة، بالنسبة للمؤسسات والشركات صورة من السجل التجاري وأن تكون الشكوى موقعة من الشخص المفوض،( لن ينظر أو تستكمل إجراءات معالجة الشكوى في حالة عدم إرفاقها).
  2. صورة من الوكالة الشرعية والهوية الوطنية للوكيل الشرعي.
  3. صورة من المستندات المؤيدة للشكوى.

   
 

الترخيص لتأسيس منشأة ذات أغراض خاصة

طلب الترخيص

نشاط إصدار أدوات الدين:

للحصول على ترخيص لتأسيس منشأة ذات أغراض خاصة يقوم الراعي بتعبئة النماذج المطلوبة، وتشمل نموذج " طلب تأسيس وترخيص منشأة ذات أغراض خاصة" وتعبئة نموذج " طلب تسجيل عضو مجلس إدارة في منشأة ذات أغراض خاصة" لكل عضو مجلس إدارة و إرفاق جميع المستندات المطلوبة في النماذج، بالإضافة إلى تقديم النظام الأساسي للمنشأة ذات الأغراض الخاصة وفق النموذج المعتمد من الهيئة وإرسالها إلى إدارة إصدار الصكوك وأدوات الدين بالهيئة.

نشاط إصدار الوحدات الاستثمارية:

للحصول على ترخيص لتأسيس منشأة ذات أغراض خاصة يقوم مدير الصندوق بتعبئة الجزء الخاص بتأسيس منشأة ذات أغراض خاصة في نموذج طلب تأسيس الصندوق الاستثمار، بالإضافة إلى تقديم النظام الأساسي للمنشأة ذات الأغراض الخاصة وفق النموذج المعتمد من الهيئة، وإرسالها لإدارة إصدار المنتجات الاستثمارية بالهيئة.

 

ملاحظات يجب مراعاتها عند تعبئة النماذج:

  • إكمال جميع الأقسام الواردة في النماذج.
  • الإجابة على جميع الأسئلة إجابة وافية وتجنب أي اختصارات.
  • عند وجود سؤال لا ينطبق على مقدم الطلب، يجب الإشارة إلى ذلك في خانة الإجابة.
  • يجب تعبئة النماذج باستخدام الحاسب الآلي.
  • إرفاق جميع المستندات المطلوبة في النماذج.

للاستفسارات والمزيد من المعلومات، الرجاء التواصل مع إدارة إدارة إصدار الصكوك وأدوات الدين ​على البيانات التالية:
هاتف: 966114906101+
البريد الإلكتروني: SPE@cma.org.sa
أو المراسلة على العنوان التالي:
هيئة السوق المالية
إدارة المنشآت ذات الأغراض الخاصة
ص.ب 87171
الرياض، 11642
المملكة العربية السعودية


اسم النموذج